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索 引 号:佚名 主题分类:《随机抽查事项清单》
发布机构:本站原创 发文日期:2018/5/25
“双随机”抽查事项清单(工商部分)
桥西区食品和市场监督管理局随机抽查事项清单(2018)  
序号 抽查类别 抽查事项 检查主体 检查对象 检查依据 检查方式 检查内容  
1 登记事项检查 营业执照(登记证)规范使用情况的检查 县级以上工商、市场监管部门(外国企业常驻代表机构检查主体为登记机关) 企业、个体工商户、农民专业合作社、外国企业常驻代表机构 《中华人民共和国企业法人登记管理条例》第二十九条第一款;《中华人民共和国公司登记管理条例》第七十一条、第七十二条;《中华人民共和国合伙企业登记管理办法》第四十三条、第四十四条;《外商投资合伙企业登记管理规定》第五十七条、第五十八条;《中华人民共和国个人独资企业法》第三十五条第一款;《个人独资企业登记管理办法》第四十条、第四十一条、第四十二条第二款;《个体工商户条例》第二十二条;《农民专业合作社登记管理条例》第二十七条;《外国企业常驻代表机构登记管理条例》第十八条、第三十六条第三款、第三十八条。 书面检查、实地核查、网络监测等 检查是否将营业执照置于住所或者营业场所醒目位置,营业执照是否存在涂改行为。
名称规范使用情况的检查 企业、个体工商户、农民专业合作社、外国企业常驻代表机构 《企业名称登记管理规定》第二十六条;《中华人民共和国个人独资企业法》第三十四条;《个体工商户条例》第二十三条第一款;《农民专业合作社登记管理条例》第二十七条;《外国企业常驻代表机构登记管理条例》第十条、第三十八条。 检查印章、银行账户、牌匾、信笺等所使用的名称是否与登记注册的名称相同(其中从事商业、公共饮食、服务等行业的企业名称牌匾可适当简化);是否存在擅自变更名称的行为;合伙企业是否在其名称中标明“普通合伙”、“特殊普通合伙”或者“有限合伙”字样。要求提供银行账户名称情况开展核实。
经营(驻在)期限的检查 企业、外国企业常驻代表机构 《中华人民共和国企业法人登记管理条例》第二十九条第一款;《中华人民共和国公司法》第二百一十一条第二款;《中华人民共和国公司登记管理条例》第六十八条;《中华人民共和国合伙企业法》第九十五条第二款;《中华人民共和国合伙企业登记管理办法》第三十九条;《外商投资合伙企业登记管理规定》第五十三条;《外国企业常驻代表机构登记管理条例》第十六条、第三十五条第二款、第三十六条第三款、第三十七条、第三十八条。 查看营业执照上载明的经营期限,是否存在超出经营(驻在)期限开展经营活动的行为。
经营(业务)范围中无需审批的经营(业务)项目的检查 企业、个体工商户、农民专业合作社、外国企业常驻代表机构 《中华人民共和国企业法人登记管理条例》第二十九条第一款;《中华人民共和国公司法》第二百一十一条第二款;《中华人民共和国公司登记管理条例》第六十八条;《中华人民共和国合伙企业法》第九十五条第二款;《中华人民共和国个人独资企业法》第三十七条第二款;《中华人民共和国合伙企业登记管理办法》第三十九条;《外商投资合伙企业登记管理规定》第五十三条;《个人独资企业登记管理办法》第三十八条;《个体工商户条例》第四条第二款、第八条第二款;《农民专业合作社登记管理条例》第二十七条、第二十八条;《外国企业常驻代表机构登记管理条例》第三十五条第二款、第三十七条、第三十八条。 查看营业执照上载明的经营(业务)范围、企业财务资料、对外合同等证明材料,询问相关主管人员、工作人员了解主营业务范围是否与登记的范围一致,排查是否存在超出登记的经营(业务)范围开展一般性经营活动的行为。
住所(经营场所)或驻在场所的检查 企业、个体工商户、农民专业合作社、外国企业常驻代表机构 《中华人民共和国企业法人登记管理条例》第二十九条第一款;《中华人民共和国公司法》第二百一十一条第二款;《中华人民共和国公司登记管理条例》第六十八条;《中华人民共和国合伙企业法》第九十五条第二款;《中华人民共和国个人独资企业法》第三十七条第二款;《中华人民共和国合伙企业登记管理办法》第三十九条;《外商投资合伙企业登记管理规定》第五十三条;《个人独资企业登记管理办法》第三十八条;《个体工商户条例》第四条第二款、第八条第二款;《农民专业合作社登记管理条例》第二十七条、第二十八条;《外国企业常驻代表机构登记管理条例》第三十五条第二款、第三十七条、第三十八条。 查看房屋产权证明等住所证明材料,核实登记的住所(经营场所)或驻在场所是否与实际路牌、楼层等情况一致。
注册资本实缴情况的检查 实行注册资本实缴制行业的企业 《中华人民共和国企业法人登记管理条例》第二十九条第一款;《中华人民共和国公司法》第一百九十八条至第二百条、第二百一十一条第二款;《中华人民共和国公司登记管理条例》第六十三条、第六十五条、第六十六条、第六十八条;《中华人民共和国合伙企业法》第九十五条第二款;《中华人民共和国个人独资企业法》第三十七条第二款;《中华人民共和国合伙企业登记管理办法》第三十九条;《外商投资合伙企业登记管理规定》第五十三条;《个人独资企业登记管理办法》第三十八条。 对属于实缴制行业的企业出资情况进行核查,检查企业提交的验资报告、财务报表、银行进账单等证明材料,排查有无虚假出资、抽逃出资、虚报注册资本等线索。
1 登记事项检查 法定代表人(负责人)任职情况的检查 县级以上工商、市场监管部门(外国企业常驻代表机构检查主体为登记机关) 企业 《中华人民共和国企业法人登记管理条例》第二十九条第一款;《企业法人法定代表人登记管理规定》第十二条;《中华人民共和国公司法》第二百一十一条第二款;《中华人民共和国公司登记管理条例》第六十八条;《中华人民共和国合伙企业法》第九十五条第二款;《中华人民共和国合伙企业登记管理办法》第三十九条;《外商投资合伙企业登记管理规定》第五十三条;《中华人民共和国个人独资企业法》第三十七条第二款;《个人独资企业登记管理办法》第三十八条。 书面检查、实地核查、网络监测等 通过业务系统查询企业法定代表人(负责人)是否担任其他被吊销企业的法定代表人;查阅任职证明、股东会决议、董事会决议等文件,检查法定代表人(负责人、执行事务合伙人)是否变更未登记。
法定代表人、自然人股东身份真实性的检查 企业 《中华人民共和国公司法》第一百九十八条;《中华人民共和国合伙企业法》第九十三条;《中华人民共和国个人独资企业法》第三十三条。 现场核查时,原则上要求企业法定代表人到场进行身份问询核实。确实无法到场的,也可通过技术手段远程进行。对自然人股东,可以通过电话、视频、函询等方式对其身份和投资情况进行核实,排查是否存在身份被冒用的情况。法定代表人、自然人股东无正当理由拒不到场或未在规定期限内配合身份核实的,可认定为“不配合检查情节严重”。法定代表人、自然人股东的身份与登记情况不符或有明显欺骗隐瞒迹象的,可认定为“发现问题待后续处理”,对企业开展进一步调查。
2 公示信息检查 年度报告公示信息的检查及外国企业常驻代表机构年度报告情况的检查 县级以上工商、市场监管部门(外国企业常驻代表机构检查主体为登记机关) 企业、个体工商户、农民专业合作社、外国企业常驻代表机构 《企业信息公示暂行条例》第三条、第八条、第九条、第十一条、第十二条、第十五条、第十七条;《企业公示信息抽查暂行办法》第十条、第十二条;《企业经营异常名录管理暂行办法》第四条、第六条、第八条、第九条;《个体工商户年度报告暂行办法》第六条、第十一条;《农民专业合作社年度报告公示暂行办法》第五条、第八条;《外国企业常驻代表机构登记管理条例》第六条、第三十八条。 书面检查、实地核查、网络监测等 检查年度报告公示信息是否真实、及时、全面。
即时公示信息的检查 企业 《企业信息公示暂行条例》第三条、第十条、第十一条、第十二条、第十五条、第十七条;《企业公示信息抽查暂行办法》第十条、第十二条 ;《企业经营异常名录管理暂行办法》第四条、第七条、第八条、第九条。 检查企业即时公示信息是否真实、及时、全面。
3 直销行为检查 重大变更的检查 县级以上工商、市场监管部门 直销企业总公司 《直销管理条例》第七条、第八条、第十一条、第四十一条。 实地检查 直销企业发生重大变更是否事先经批准。
直销员报酬支付的检查 《直销管理条例》第二十四条、第四十九条。 直销企业是否按规定支付直销员报酬。
信息报备和披露的检查 《直销管理条例》第二十八条、第五十条;《直销企业信息报备、披露管理办法》第四条、第五条、第六条。 直销企业是否按规定进行信息报备和披露。
4 流通领域商品质量检查 销售失效、变质的产品的检查 县级以上工商、市场监管部门 企业、个体工商户、农民专业合作社 《产品质量法》第五十二条。 实地检查 检查经营者进货台账或进销货票据,询问工作人员,检查商品包装上安全使用期或失效日期,看是否存在销售失效、变质产品的行为。
不符合产品包装、标识要求的检查 《产品质量法》第二十七条、第三十六条、第五十四条。 是否有产品质量检验合格证明;是否有中文标明的产品名称、生产厂厂名和厂址;根据产品的特点和使用要求,需要标明产品规格、等级、所含主要成份的名称和含量的,是否用中文相应予以标明;需要事先让消费者知晓的,是否在外包装上标明,或者预先向消费者提供有关资料;限期使用的产品,是否在显著位置清晰地标明生产日期和安全使用期或者失效日期;使用不当,容易造成产品本身损坏或者可能危及人身、财产安全的产品,是否有警示标志或者中文警示说明。
服务业经营者违法行为的检查 《产品质量法》第六十二条;《流通领域商品质量监督管理办法》第十条、第十一条、第十五条、第三十条。 服务业的经营者是否将禁止销售的产品用于经营性服务。
进货检查验收制度执行情况的检查 《产品质量法》第三十三条;《流通领域商品质量监督管理办法》第二十二条。 进货检查验收制度执行情况,包括商品的质量检验合格证明、说明书以及生产厂厂名、厂址、警示标志等标识标注情况,其他应当向消费者提供的商品信息。
销售者购进或销售商品的检查 《流通领域商品质量监督管理办法》第十三条、第三十二条。 检查销售者是否购进或者销售无厂名、厂址等来源不明的商品。
商品经营柜台出租者、商品展销会举办者、网络交易平台提供者、广播电视购物平台经营者,应当对申请进入其经营场所或者平台销售商品的经营者的主体资格履行审查登记义务的检查 《流通领域商品质量监督管理办法》第二十一条第一款、第三十三条。 检查商品经营柜台出租者、商品展销会举办者、网络交易平台提供者、广播电视购物平台经营者,是否对申请进入其经营场所或者平台销售商品的经营者的主体资格履行审查登记义务。
5 侵害消费者权益行为检查 经营者向消费者提供有关商品或者服务的信息的检查 县级以上工商、市场监管部门 企业、个体工商户、农民专业合作社 《消费者权益保护法》第五十六条;《侵害消费者权益行为处罚办法》第六条。 实地检查 检查经营者向消费者提供有关商品或者服务的信息是否真实、全面、准确,是否有虚假或者引人误解的宣传行为。
使用格式条款、通知、声明、店堂告示等方式排除或者限制消费者权利、加重消费者义务的检查 《侵害消费者权益行为处罚办法》第十二条、第十五条。 检查经营者在向消费者提供商品或者服务时,是否使用格式条款、通知、声明、店堂告示等方式,未以显著方式提请消费者注意与消费者有重大利害关系的内容,并未按照消费者的要求予以说明,作出含有下列内容的规定:免除或者部分免除经营者对其所提供的商品或者服务应当承担的修理、重作、更换、退货、补足商品数量、退还货款和服务费用、赔偿损失等责任;排除或者限制消费者提出修理、更换、退货、赔偿损失以及获得违约金和其他合理赔偿的权利;排除或者限制消费者依法投诉、举报、提起诉讼的权利;强制或者变相强制消费者购买和使用其提供的或者其指定的经营者提供的商品或者服务,对不接受其不合理条件的消费者拒绝提供相应商品或者服务,或者提高收费标准;规定经营者有权任意变更或者解除合同,限制消费者依法变更或者解除合同权利;规定经营者单方享有解释权或者最终解释权 ;其他对消费者不公平、不合理的规定。
6 拍卖等重要领域市场规范管理 拍卖活动经营资格的检查 县级以上工商、市场监管部门 企业、个体工商户 《拍卖法》第十一条、第六十条;《拍卖监督管理办法》第四条、第十一条。 实地检查 检查拍卖企业证、照是否齐全、合法有效;是否未经许可从事拍卖业务。
文物经营活动经营资格的检查 《文物保护法》第五十三条、第五十四条、第七十二条。 检查文物商店、经营文物拍卖的拍卖企业证、照是否齐全、合法有效;市场主体是否未经许可设立文物商店,是否未经许可经营文物拍卖 ,是否未经许可从事文物的商业活动。
为非法交易野生动物等违法行为提供交易服务的检查 《野生动物保护法》第三十二条、第五十一条。 检查市场开办者及场内经营者有关证照,检查是否为违法出售、购买、利用野生动物及制品或者禁止使用的猎捕工具提供交易服务。
7 广告行为检查 广告发布登记情况的检查 县级以上工商、市场监管部门 企业、个体工商户或其他经营单位 《广告法》第六条、第二十九条、第六十条;《广告发布登记管理规定》(工商总局令第89号)。 书面检查、实地核查、网络监测等 现场核查广播电台、电视台、报刊出版单位《关于准予广告发布登记的通知书》等材料,如发现未取得《关于准予广告发布登记的通知书》擅自从事广告发布的行为或广告发布登记事项发生变化未按规定办理登记的行为,依据有关规定处理。
广告经营者、广告发布者建立、健全广告业务的承接登记、审核、档案管理制度情况的检查 《广告法》第三十四条、第六十一条。 现场核查承接登记、审核、档案管理制度材料,检查广告业务的承接登记、审核、档案管理制度是否建立;承接的广告业务是否都登记在案,业务档案是否保存;是否收取核对了证明广告内容真实性、合法性的相关材料;对于医疗、药品、保健食品、医疗器械、农药兽药广告须重点检查是否收取核对了广告审查机关的批准文件;广告业务审核手续是否齐备。如发现未依法开展广告业务的承接登记、审核、档案管理工作,依据有关规定处理。
8 商标、特殊标志行为检查 商标使用行为的检查 县级以上工商、市场监管部门 企业、个体工商户、农民专业合作社 《中华人民共和国商标法》第六条、第十条、第十四条第五款、第四十三条第二款、第四十九条第一款、第五十一条、第五十二条、第五十三条;《中华人民共和国商标法实施条例》第七十一条。 书面检查、实地核查、网络监测等 依法必须使用注册商标的商品,是否未经核准注册,在市场销售;是否将未注册商标冒充注册商标使用或将不得作为商标使用的标志作为未注册商标使用;是否将“驰名商标”字样用于商品、商品包装或者容器上,或者用于广告宣传、展览以及其他商业活动中。
集体商标、证明商标(含地理标志)使用行为的检查 《中华人民共和国商标法》第十六条;《中华人民共和国商标法实施条例》第四条;《集体商标、证明商标注册和管理办法》第十七条、第十八条、第十九条、第二十条。 是否违反集体商标、证明商标使用有关管理规定:集体商标注册人的成员发生变化的,未申请变更注册事项;集体商标注册人的集体成员未履行使用管理规则规定的手续使用该集体商标或集体商标许可非集体成员使用;符合证明商标使用管理规则规定条件的,未履行该证明商标使用管理规则规定的手续就使用该证明商标;证明商标的注册人在自己提供的商品上使用该证明商标。集体商标、证明商标注册人是否没有对该商标的使用进行有效管理或者控制,致使该商标使用的商品达不到使用管理规则要求,对消费者造成损害。
商标印制行为的检查 《商标印制管理办法》第三条、第四条、第五条、第六条、第七条、第八条、第九条、第十条、第十一条、第十二条、第十三条。 商标印制单位是否未对商标印制委托人提供的证明文件和商标图样进行核查或承接印刷不符合规定的商标标识。商标印制单位商标印制业务管理人员是否未按照规定填写《商标印制业务登记表》,提取标识样品造册存档。商标印制单位是否未建立商标标识出入库制度,废次标识未集中进行销毁,流入社会。商标印制单位商标印制档案及商标标识出入库台账是否未按规定存档备查。是否擅自设立商标印刷企业或者擅自从事商标印刷经营活动。商标印制单位是否违反规定承接印制业务,且印制的商标与他人注册商标相同或者近似,或为侵犯他人商标专用权提供便利条件。
8 商标、特殊标志行为检查 商标代理行为的检查 县级以上工商、市场监管部门 企业、个体工商户、农民专业合作社 《中华人民共和国商标法》第六十八条第一款第(二)项;《中华人民共和国商标法实施条例》第八十八条第(一)项、第八十九条。 书面检查、实地核查、网络监测等 商标代理机构是否采用下列不正当手段扰乱商标代理市场秩序:办理商标事宜过程中伪造、变造或者使用伪造、变造的法律文件、印章、签名;以诋毁其他商标代理机构等手段招徕商标代理业务;以欺诈、虚假宣传、引人误解或者商业贿赂等方式招徕业务;隐瞒事实,提供虚假证据,或者威胁、诱导他人隐瞒事实,提供虚假证据;在同一商标案件中接受有利益冲突的双方当事人委托以及其他不正当手段扰乱商标代理市场秩序。代理机构是否未经授权,以自己名义将被代理人的商标进行注册。代理机构知道或者应当知道委托人申请注册的商标属于《商标法》第十五条和第三十二条规定情形,是否仍然接受其委托。除对代理服务申请商标注册外,是否申请注册其他商标。
特殊标志使用行为的检查 《特殊标志管理条例》第十五条。 是否擅自改变特殊标志文字、图形;是否超出核准登记的商品或者服务范围使用。

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